江苏省政府专项债券项目绩效自评价报告

一、项目情况

（一）项目概况

1、项目背景

习近平总书记指出：“老旧小区改造是城市更新的一个重点，也是一项民生工程”。城镇老旧小区改造提升作为重大民生工程和发展工程，对满足人民群众美好生活需要、推动惠民生扩内需、推进城市更新和开发建设方式转型、促进经济社会高质量发展具有十分重要的意义。

无锡市滨湖区河埒街道范围内孙蒋社区、溪北新村、太康新村等部分小区因建成年代较久远、使用年数长、维修保养差、管理不到位等因素， 普遍存在房屋质量老旧、市政设施老化、生活便利设施缺乏等问题，亟需通过提升改造来改善现状，提高居民居住条件。

2、主要内容

河埒街道老旧小区及周边基础设施改造提升项目改造区域位于无锡市滨湖区河埒街道，拟对区域内老旧住宅小区进行整治改造，旨在着力改善居民居住条件和生活环境，有效提升城市功能品质，进一步提高人民群众的获得感、幸福感和满意度。本项目涉及小区共56个，住户约30,091户，建筑面积共197.82万平方米。主要建设内容包括老旧住宅小区改造和小区外配套基础设施建设工程，包括建筑外立面及屋顶整治，建筑楼道内整治，建筑立面管线整治，环卫设施改造，非机动车库、室外车棚整治，地面道路、停车位整治，雨污水改造，小区围挡与安保改造，绿化与场地景观改造，新增消防栓和海绵城市建设等。项目建设单位为无锡市锦绣梁溪产业发展有限公司。

3、实施方式

项目建设单位根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《招投标实施条例》等法律法规及规范性文件要求，通过公开招标方式进行项目实施。

4、资金投入及使用情况

本项目总投资13.50亿元，资金来源为财政安排资金及申请地方政府专项债资金。其中，财政安排资金8.10亿元，占比60.00%；申请专项债券资金为5.40亿元，占比40.00%。2024年度财政安排资金0.60亿元，申请专项债券资金0.60亿元，均已足额到位。本项目2024年度计划支出数1.38亿元，已按原计划使用完毕。

（二）绩效目标

1、总体目标

完成全部56个老旧小区及周边基础设施的改造提升，围绕居民生活需求，改善建筑质量、消除安全隐患、保障基础设施安全运行、保持环境整洁卫生、方便居民日常生活、改善公共活动空间、提升绿化环境景观，打造出健康、安心、活力的宜居住区。

2、年度目标

按计划完成孙蒋社区(南片)、溪北新村(北片)、太康新村(71~72号、75~81号)、二轻家舍(6~9号、10-1~10-10号)4个老旧小区改造，涉及楼栋数49栋，总建筑面积约127,534平方米，项目过程管理、实际产出、总体效益、群众满意度等方面均达到预期目标。具体绩效目标分解如下：

（1）资金到位率：100%；

（2）资金执行率：100%；

（3）资金使用合规性：合规；

（4）管理制度健全性：健全；

（5）制度执行有效性：有效；

（6）老旧小区改造提升数量：4个；

（7）主要建设内容完成率：100%；

（8）工程质量达标率：100%；

（9）项目完成及时性：100%；

（10）成本节约率：0；

（11）平均融资利率：5%；

（12）改善居民居住条件和生活环境：改善；

（13）落实环境控制与文明施工制度：落实；

（14）长效运营管理机制健全性：健全；

（15）居民满意度：90%。

二、评价情况

（一）项目特点分析

本项目是无锡市滨化区贯彻落实中央决策部署、践行以人民为中心的发展思想的具体行动，是解决城区发展不平衡不充分问题、实现人民群众对美好生活向往的重要举措，是改善河埒街道居民的居住条件和生活品质的核心抓手，社会意义重大。同时，该项目涉及面较广、时间跨度较长、技术性较强，因此需着力加大绩效自评工作力度，优化绩效自评工作路径，提高绩效自评工作质量，从过程、产出、效益、满意度四个层面对项目2024年度实施及绩效情况开展全面深入的自我评价。

（二）评价思路方法

1、评价思路

本项目绩效自评严格遵循《地方政府专项债券项目资金绩效管理办法》绩效评价管理有关规程，参考《项目支出绩效评价管理办法》有关范例，突出专项债券项目资金绩效评价特点，形成横向到边、纵向到底的评价框架体系，共包含4项一级指标、10项二级指标、15项三级指标：一是项目过程，关注项目资金管理和组织实施情况；二是项目产出，关注产出数量、质量、时效、成本等情况；三是项目效益，关注社会效益、生态效益和可持续影响等情况；四是项目满意度，关注服务对象满意度情况。

2、评价方法

本项目绩效自评在对归集、整理和分析相关基础资料和技术经济数据的基础上，运用资料审阅法、分析比较法、实地查勘法、深度访谈法等方法，以定性与定量、主观与客观相结合的方式，系统、科学地反映项目绩效情况。

（三）评价工作情况

1、项目情况核查

项目建设单位抽调骨干人员组成绩效自评工作小组，在全面理解和把握项目特点和评价思路基础上，根据项目评价指标体系，通过深度访谈、凭证审阅、档案核查、现场盘点等手段，对项目实施及绩效情况进行逐一核查，系统整理后形成真实合理的绩效自评基础信息和数据。

2、项目社会测评

绩效自评工作小组开展了项目建设公众满意度调查，调查以向改造小区居民随机发放电子问卷形式实施。问卷主要设置问题包括：对所在小区改造提升内容的满意情况；对项目安全文明施工及环境保护的满意情况；对项目中长期效益效果的满意情况。

（四）绩效评价结论

经自我评价，2024年度河埒街道老旧小区及周边基础设施改造提升项目绩效得分为97分，评价等级为优秀。

三、项目绩效

（一）项目过程管理规范有序

2024年度，项目建设单位严格按照有关法律法规和财经制度对专项债资金进行管理使用。开立专项债资金管理专户，专款专用于项目建设，并按照时间节点要求，及时完成项目进度款及债券利息支付，按时报送资金使用进度和项目投资情况。同时，项目建设单位狠抓进度控制、质量控制、投资控制、合同管理和安全管理，确保项目管理过程规范、实施进度稳健可控。

（二）项目预期目标全面实现

2024年度，项目主要预期目标全面实现。一是项目进度高效推进，保质保量完成孙蒋社区(南片)等4个老旧小区改造提升主要建设内容。二是社会生态效益初步彰显，居民居住条件和生活环境显著改善，环境控制与文明施工制度有效落实。三是社会满意度水平较高，小区居民综合满意度达90%以上，居民的获得感和幸福感大幅提升。

• 存在问题

本项目即将由建设期进入运营期，根据项目实施方案，未来运营收益主要来源于物业费、配套商业服务用房租赁、停车位、广告和充电桩等收入。但目前项目后续长效运营管理机制尚未有效健全，一旦市场运营不力，各项收入不符合规划要求，势必导致投资回收不达预期，进而导致债券资金本息支付困难。

• 有关建议

建议项目单位从以下几个层面入手，加强长效运营管理机制建设。一是加强经营管理，建立专业的运营团队，涵盖物业管理、商业运营、市场推广等多方面专业人才，明确各部门职责与分工；制定完善的运营管理制度和流程，包括日常管理、服务标准、质量监督等，确保各项工作有章可循。二是优化市场运营，深入开展市场调研，了解周边市场需求和竞争态势，制定针对性的市场营销策略，提高项目的市场知名度和竞争力；不断优化各类运营业务，如提升物业服务质量以提高物业费收缴率，合理规划配套商业服务用房租赁和广告位设置，提高资源利用效率。三是强化财务管理，健全财务管理制度，加强预算管理、成本控制和财务审计，确保资金使用的规范和高效；制定合理的财务计划，密切关注各项收入和支出情况，提前做好资金筹备，保障债券资金本息的支付。四是健全风险防控，构建风险识别、评估和预警机制，及时发现市场运营、资金管理等方面的潜在风险，如市场需求变化、租金波动等，制定应对风险的预案，根据风险程度采取相应的措施，如调整运营策略、寻求外部资金支持等。

• 相关信息

附件一：河埒街道老旧小区及周边基础设施改造提升项目2024年度绩效评价评分表。

附件二：评价指标分析。

附件一：河埒街道老旧小区及周边基础设施改造提升项目2024年度绩效评价评分表

附件二：评价指标分析

1. 资金到位率：2024年度河埒街道老旧小区及周边基础设施改造提升项目专项债券资金到位率=2024年债券实际到位金额/2024年度申请专项债券金额/*100%=100%，该指标权重分5分，实际得分5分。

2. 资金执行率：2024年度河埒街道老旧小区及周边基础设施改造提升项目专项债券资金执行率=2021年债券支付金额/2024年债券实际到位金额*100%=100%。该指标权重分5分，实际得分5分。

3. 资金使用合规性：河埒街道老旧小区及周边基础设施改造提升项目2024年度专项债券资金的拨付有完整的审批程序和手续，专款专用，符合监管要求。该指标权重分5分，实际得分5分。

4.管理制度健全性：项目建设单位制定了合法、合规、适用的内部管理制度及项目管理制度。该指标权重分5分，实际得分5分。

5.制度执行有效性：项目按照相关法律法规和业务管理规定执行，有建设方案及相关工作资料，资料保存齐全。招投标管理与合同管理严谨，财务管理制度按相关规定执行，制度执行有效。该指标权重分5分，实际得分5分。

6. 老旧小区改造数量：项目2024年度实施孙蒋社区(南片)等4个老旧小区改造提升工作，达到预期目标。该指标权重分5分，实际得分5分。

7. 主要建设内容完成率：项目各改造小区形象进度均已达标，全部完成主要建设内容。该指标权重分5分，实际得分5分。

8.工程质量达标率：项目过程未见工程质量负面报告。该指标权重分10分，实际得分10分。

9. 项目完成及时性：项目各项工程工程按计划及时施工，进度符合预期。该指标权重分10分，实际得分10分。

10.成本节约率：项目未见超预算支出现象，成本节约率≥0。该指标权重分5分，实际得分5分。

11. 平均融资利率：项目融资利率控制在5%以内，大幅节约了项目筹资费用。该指标权重分5分，实际得分5分。

12. 改善居民居住条件和生活环境：根据现场考察与访谈调查，项目有效改善了居民居住条件和生活环境。该指标权重分10分，实际得分10分。

13. 落实环境控制与文明施工制度：项目施工方有效落实了环境控制与文明施工制度，且未见社会公众不良反响。该指标权重分10分，实际得分10分。

14. 长效管理机制健全性：该项目制定了改造提升长效管理实施方案，但改造后长效运营管理机制尚未健全，可能造成后续运营风险。该指标权重分5分，实际得分2分。

15.居民满意度：该项目实施后，根据问卷调查统计，居民的满意度在90 %以上。该指标权重分10分，实际得分10分。

发布机构：河埒街道